El número LEI ha ganado cada vez más relevancia en el mundo de la transparencia financiera. Esta herramienta, conocida también como Identificador de Entidades Legales, se ha convertido en un estándar internacional para la identificación única de entidades legales que participan en transacciones financieras. En este artículo, exploraremos qué es el número LEI, cómo se obtiene y cómo puede contribuir a aumentar la transparencia en los mercados financieros. Descubre cómo esta innovadora solución está cambiando la forma en que se accede y se comparte información financiera crucial.
El mundo financiero y empresarial está en constante evolución y existen nuevas regulaciones para garantizar la seguridad de las transacciones. El número LEI (o código LEI) es uno de ellos y, de hecho, es uno de los más importantes. Está vigente desde 2018 y ahora es obligatorio para realizar transacciones dentro de la Unión Europea, pero también fuera.
Descubramos en detalle para qué sirve, cómo obtenerlo y cómo renovarlo.
¿Qué es el número LEI?
EL número LEI (Identificación de Persona Jurídica o Número de Identificación de Persona Jurídica) es uno identificador único asignado a personas jurídicas que realizan transacciones financieras. Fue aprobada por el G20 y forma parte de los lineamientos MiFID II (Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros), que entró en vigor en la Unión Europea en 2018.
El código LEI es utilizado por instituciones financieras como la Autoridad de Mercados Financieros. Identificación de personas jurídicas involucradas en transacciones financieras.. También se utiliza para monitorear los mercados financieros, reducir riesgos, brindar transparencia y mantener la confianza de los inversores.
¿Cómo se estructura un código LEI?
El código LEI es un código alfanumérico de 20 dígitos que consta de 4 elementos principales:
- Un prefijo de 4 dígitos que identifica la unidad operativa local (LOU) que emitió el código LEI, el Pre-LEI;
- Dos caracteres que identifiquen el país en el que se registró la empresa;
- Un código alfanumérico de 12 dígitos que identifica de forma única a la persona jurídica;
- Dos dígitos de control, calculados a partir de los primeros 18 caracteres.
La estructura del código LEI garantiza esto Cada código es único y no se puede duplicar.eliminando así cualquier ambigüedad en el proceso de identificación.
¿Quién debería solicitar un código LEI?
El código LEI es obligatorio para todas las empresas que realicen transacciones financieras reguladas:
- compras/ventas de fondos abiertos;
- compra de acciones y bonos;
- Fondos de inversión;
- bonos gubernamentales y bonos gubernamentales;
- transferencias de propiedad; etc.
¿Cómo obtengo un número LEI?
Para obtener un código LEI, debe Póngase en contacto con un agente de registro acreditado por la GLEIF (Fundación del Identificador Global de Personas Jurídicas). El proceso generalmente ocurre en dos pasos:
Llenando un formulario
Debe proporcionar la siguiente información sobre su empresa:
- El nombre ;
- La dirección;
- El país de registro;
- La identidad de los representantes legales: propietarios y administradores.
Transmisión a la GLEIF
La oficina de registro enviará entonces su solicitud a la GLEIF. Esto luego verificará la información proporcionada y le asignará su CÓDIGO LEI si todo está bien.
El proceso puede tardar entre 24 y 48 horas. dependiendo del registrador elegido.
¿Cuánto cuesta el número LEI?
Las tarifas por registrar un número LEI varían entre unas pocas decenas y varios cientos de euros. Todo depende del registro elegido. También hay una tarifa por cada extensión.
¿Por cuánto tiempo es válido un código LEI?
El código LEI tiene un período de validez de 12 meses a partir de la fecha de emisión. Una vez transcurrido el período de prórroga, el LEI queda inactivo. En otras palabras, la empresa ya no podrá realizar transacciones financieras hasta la renovación.
Para comprobar el estado de su número LEI o de los de otras empresas, utilice la función de búsqueda en el sitio web de la GLEIF.
¿Cómo se renueva su código LEI?
Para renovar su número LEI, debe:
- Comuníquese con su registrador;
- Actualice información sobre su empresa, como: B. un cambio de dirección o de director general.
- Proceder al pago de las tasas de renovación.
Señalemos esto también La extensión no supone un cambio en el código LEI. Una vez que se ha asignado un número a una entidad jurídica, es único y definitivo. Por lo tanto, no puede solicitar un nuevo código LEI para su empresa.
Sin embargo, puedes hacerlo. Solicitud para transferir su LEI a otro registrador en cualquier momento. Esto no afecta la duración de la validez de su código.
Número LEI, a qué debes prestar atención
En conclusión, el número LEI es una herramienta esencial para identificar de forma única a cualquier empresa en los mercados financieros y garantizar la exactitud de las transacciones. Este código es válido por un año y se puede solicitar a un registrador. El proceso es relativamente simple y los costos varían de un agente a otro.
Un código LEI puede facilitar el acceso de su empresa a los mercados financieros y mejorar la transparencia de sus transacciones. ¡Solicite su copia ahora!
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El número LEI: una herramienta para la transparencia financiera
El número LEI (Legal Entity Identifier) es un código alfanumérico único utilizado para identificar a las entidades legales que participan en transacciones financieras. Fue introducido como medida para promover la transparencia y mitigar los riesgos en los mercados financieros globales. Si estás interesado en saber más sobre el número LEI, haz clic en las siguientes preguntas frecuentes.
1. ¿Qué es el número LEI?
El número LEI es un código de identificación de 20 caracteres, utilizado para identificar y brindar información básica sobre las entidades legales que participan en transacciones financieras. Fue lanzado en 2012 como parte de las reformas regulatorias posteriores a la crisis financiera de 2008.
2. ¿Quién necesita un número LEI?
Las entidades legales que participan en transacciones financieras, como empresas, bancos y fondos de inversión, generalmente necesitan obtener un número LEI. Esto incluye tanto a entidades que operan a nivel nacional como a nivel internacional.
3. ¿Cuál es el propósito del número LEI?
El número LEI tiene varios propósitos. Principalmente, busca promover la transparencia en los mercados financieros al proporcionar información esencial sobre las entidades legales. Además, facilita la monitorización y el análisis de riesgos en tiempo real, ayudando a las autoridades reguladoras a identificar y prevenir actividades ilícitas o riesgos sistémicos.
4. ¿Cómo se obtiene un número LEI?
Para obtener un número LEI, las entidades legales deben solicitarlo a una entidad emisora acreditada, como una Unidad Operativa Local (LOU) o un Registro de Número LEI. Estas entidades emisoras están autorizadas por la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), la organización responsable de coordinar y supervisar el sistema LEI a nivel mundial.
5. ¿Cuál es el costo de obtener un número LEI?
El costo de obtener un número LEI puede variar dependiendo de la entidad emisora y del país donde se solicite. Se recomienda que las entidades interesadas se pongan en contacto con las diferentes entidades emisoras para obtener información precisa sobre los costos relacionados con la obtención y renovación del número LEI.
6. ¿Cuál es la validez del número LEI?
El número LEI tiene una validez de un año. Las entidades legales deben renovar su número LEI anualmente para mantenerlo activo. Esto garantiza que la información proporcionada en el registro sea precisa y actualizada.
7. ¿Existen sanciones por no obtener un número LEI?
Es posible que las entidades legales que participan en transacciones financieras y no obtienen un número LEI estén sujetas a sanciones o restricciones, ya que su falta de transparencia puede dificultar la identificación y el monitoreo de riesgos. Para evitar posibles consecuencias, se recomienda encarecidamente que las entidades cumplan con los requisitos de obtención del número LEI.
Conclusión
El número LEI es una herramienta fundamental para promover la transparencia y mitigar riesgos en los mercados financieros. Proporciona una identificación única a las entidades legales y permite su seguimiento y análisis en tiempo real. Obtener un número LEI es una obligación para muchas entidades financieras, y no hacerlo puede tener consecuencias negativas. Asegúrate de obtener y mantener activo tu número LEI para garantizar la transparencia y cumplir con los requisitos regulatorios.
Fuentes: